就證券期貨業(yè)制定及執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》的有關(guān)情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記李小雪日前接受記者采訪時(shí)表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎(chǔ)上，齊抓共管，強(qiáng)化監(jiān)督檢查機(jī)制，不斷增強(qiáng)行為準(zhǔn)則執(zhí)行力，繼續(xù)推動(dòng)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度。

　　李小雪表示，證券期貨業(yè)是金融領(lǐng)域發(fā)展較快的一個(gè)行業(yè)。截至2010年6月底，分別在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)的證券業(yè)從業(yè)人員約16.8萬(wàn)人、期貨業(yè)從業(yè)人員約3.2萬(wàn)人。為進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員隊(duì)伍素質(zhì)，2008年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)行業(yè)準(zhǔn)則的起草工作，經(jīng)過(guò)充分討論調(diào)研、廣泛征求意見(jiàn)和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，最終形成了涵蓋監(jiān)管人員和從業(yè)人員的一整套執(zhí)業(yè)行為規(guī)范準(zhǔn)則和自律體系。準(zhǔn)則分為《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

　　“以上三個(gè)準(zhǔn)則的修訂和頒布對(duì)規(guī)范證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序具有十分重要的意義。”李小雪表示，而為保證三個(gè)準(zhǔn)則有效貫徹落實(shí)，證監(jiān)會(huì)采取了相關(guān)措施：一是加強(qiáng)教育和學(xué)習(xí)；二是完善自律制度規(guī)范；三是加強(qiáng)管理，證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)、年檢和自律監(jiān)察等多種途徑，認(rèn)真督促?gòu)臉I(yè)人員遵守準(zhǔn)則；四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。今年3月至5月，在中央紀(jì)委的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會(huì)在全行業(yè)組織開展了行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查，督促監(jiān)管系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機(jī)構(gòu)認(rèn)真梳理內(nèi)部規(guī)章制度，進(jìn)一步健全完善監(jiān)管人員依法行政、從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的制度體系。

　　“從檢查情況看，準(zhǔn)則的頒布實(shí)施對(duì)于規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)行風(fēng)建設(shè)等方面發(fā)揮了積極作用。針對(duì)自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)在人員管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息監(jiān)管等方面提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措施，完善了內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化了合規(guī)管理，取得了實(shí)際成效。”李小雪說(shuō)。

　　至于證監(jiān)會(huì)下一步在規(guī)范證券期貨行業(yè)執(zhí)業(yè)行為方面的考慮，李小雪稱貫徹落實(shí)行為準(zhǔn)則是一個(gè)系統(tǒng)工程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎(chǔ)上，齊抓共管，強(qiáng)化監(jiān)督檢查機(jī)制，不斷增強(qiáng)行為準(zhǔn)則執(zhí)行力，繼續(xù)推動(dòng)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)自律規(guī)則體系創(chuàng)新，積極構(gòu)建促進(jìn)從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制，真正使準(zhǔn)則“內(nèi)化于心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業(yè)氛圍，努力推進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。（記者 朱寶琛）