證監會上半年調查證券違法案171起

　　我國證券市場在不斷發展的同時，證券違法活動的花樣也越來越多。證監會有關部門負責人昨日表示，今年以來監管部門共完成案件調查171起，內幕交易、市場操縱、從事非法證券咨詢等違法違規行為依然十分頻繁。

　　來自監管部門的數據顯示，今年以來，新增各類調查案件96起，其中非正式調查52起，涉及內幕交易33起、市場操縱12起、上市公司信息披露違規25起、上市公司股東董事高管人員在敏感期內違規交易9起、大股東及其關聯方占用4起，其他類案件13起。

　　上半年，證監會有關部門完成案件調查171起，其中非正式調查案件110起，移交行政處罰委員會的案件有43起，移交公安機關13起，達到去年全年移送案件數量的65%，表明移送力度顯著加大，同時，上半年監管部門還辦理了跨境執法協作的案件28起。

　　證監會有關部門負責人介紹，今年上半年的證券違法案件主要體現出了四方面新的形勢和特點。

　　首先，內幕交易頻繁發生，利用上市公司并購重組信息進行內部交易的案件不斷增多，內幕信息知情人的范圍有擴大趨勢，交易手段日趨隱蔽和復雜，金融機構從業人員的“老鼠倉”交易行為時有發生。

　　其次，市場操縱的形式更加多樣，頻繁出現虛假申報、撤單連續拉抬股價的行為，合謀交易操縱，短線操縱的行為突出，傳播虛假信息來達到操縱股價目的的行為也越來越多。

　　第三，網上非法證券咨詢活動依然猖獗，主要表現形式包括建立非法咨詢網站、以推薦黑馬股為誘餌招收會員，騙取會費、以銷售股票分析軟件為名義或冒充證券公司網站進行非法證券咨詢等。

　　第四，上市公司及其股東高管違法違規的行為時有發生，主要表現為上市公司股東通過關聯交易變相占資，以及上市公司大股東在所持股票解禁后違規減持。

　　該負責人表示，下半年將密切關注違法違規的新特點，加大案件懲處曝光的力度，重點打擊內幕交易、短線操縱、“搶帽子”交易、上市公司大股東占資、虛假信息披露等方面的違規行為。“我們還將高度關注創業板推出以后可能面臨的過度炒作、合謀操縱股價、集中持股、內幕交易等方面的違法違規行為，同時加強預判，及時化解市場風險。”負責人說。（上海證券報　記者 馬婧妤）

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